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证监会对违法犯罪“零容忍”

发布时间:2019-12-05 08:15:35

在各类查处案件中,尤以今年8月份的光大证券异常交易案为吸人眼球。今年8月16日11时05分 1秒,此前一直稳定交易的中国石化、工商银行突然 发飙 ,相继触及涨停位,随后大量资金开始涌入其他蓝筹股,带动多只权重股迅速跟进,上证50板块多数股票离奇般封至涨停。据统计,共有69只权重股被瞬间拉至涨停。由此引发ETF基金自动购买成份蓝筹股以及其他程序化交易的资金迅速跟进场,上证指数瞬间大涨5%。经查,原来是光大证券在进行ETF申赎套利交易时,因程序错误,其所使用的策略交易系统以2 4亿元巨量申购180ETF成份股,实际成交72.7亿元,从而对沪深 00指数,180ETF、50ETF和股指期货合约价格产生重大影响。

8 16 事件主要暴露出证券公司合规风控方面存在漏洞,证监会也因此介入调查,11月16日,光大证券异常交易案处罚结果正式公布。根据处罚决定,光大证券因 8 16 事件被罚没5.2 亿元,四名相关责任人被采取终身证券市场禁入措施。据悉,目前处罚决定书已经送达当事人并生效。

证监会新闻发言人称,光大证券异常交易案件发生后,在公众投资者尚不知悉市场异动真正原因时,光大证券在内幕信息依法披露前即着手反向交易,且交易数额巨大,对市场造成了严重影响。根据《证券法》第202条和《期货交易管理条例》第70条的规定,证监会决定:没收光大证券ETF内幕交易违法所得1 070806.6 元,并处以违法所得5倍的罚款。没收光大证券股指期货内幕交易违法所得7414 471.45元,并处以违法所得5倍的罚款。上述两项罚没款共计52 285668.48元。同时,对直接负责的主管人员徐浩明给予警告,并处以60万元罚款,其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告,并分别处以60万元罚款。并根据《证券法》第2 2条、《期货交易管理条例》第78条、《证券市场禁入规定》第5条的规定,决定对徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波采取终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。

值得注意的是,201 年8月16日11时59分左右,光大证券董事会秘书梅键在与大智慧记者高欣通话时否认了市场上 光大证券自营盘70亿元乌龙指 的传闻,而此时梅键对相关情况并不知悉。随后,高欣发布《光大证券就自营盘70亿乌龙传闻回应:子虚乌有》一文。证监会新闻发言人称,梅键作为光大证券董事会秘书,在对具体事实不知情的情况下,明知对方为新闻记者,轻率地对未经核实的信息予以否认,构成信息误导。根据《证券法》第207条的规定,证监会决定:责令梅键改正,并处以20万元罚款。

该新闻发言人强调,鉴于该事件对证券期货市场造成了很大的负面影响,给投资者特别是中小投资者造成了损失,证监会严格执法,对相关主体和责任人员处以严厉处罚,反映了中国证监会严惩违法违规,禁止不当交易,维护市场公正的一贯决心和态度。证监会将坚定不移地依法严厉打击各种类型的违法违规行为,维护市场公开、公平、公正的秩序和投资者尤其是中小投资者的合法权益。

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