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证券业协会公布一批违反自律规则从业人员名单

发布时间:2019-09-14 21:04:21

近日,中国证券业协会网站上公布了一批违反自律规则的从业人员名单。

依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》第三十一条规定,“对自律管理对象实施纪律处分的,在协会网站上公布纪律处分决定”,证券业协会将2016年和截至2017年6月对15名从业人员作出纪律处分的自律惩戒措施决定书在其官网进行了公布,并记入协会诚信档案和证监会诚信档案。

今后,证券业协会将在总结经验的基础上,持续加强对会员及从业人员的自律管理,对违反自律规则的会员机构及其从业人员依法处理,坚决曝光,并记入诚信档案,以增强行业机构及从业人员的责任感。

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